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「快赢会员注册」涉嫌低价承揽债券项目 广发证券再遭监管责令改正

 2020-01-10 16:50:54
[摘要] 上证报中国证券网讯 广东证监局22日公告,因广发证券涉嫌以低于成本价格参与公司债券项目投标,对其采取责令改正的行政监管措施。这是短期内广发证券第二次遭到监管责令改正。上个月,广东证监局曾指出,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,因而对其采取责令改正措施。

「快赢会员注册」涉嫌低价承揽债券项目 广发证券再遭监管责令改正

快赢会员注册,上证报中国证券网讯 广东证监局22日公告,因广发证券涉嫌以低于成本价格参与公司债券项目投标,对其采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局要求,广发证券应于2019年5月30日前予以改正,并提交书面整改报告,严格追究相关责任人员责任,并认真吸取教训,切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制,严格遵守执业规范和监管规则。

这是短期内广发证券第二次遭到监管责令改正。上个月,广东证监局曾指出,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,因而对其采取责令改正措施。(刘昌源)

责任编辑:陈悠然 SF104

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