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格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议

 2019-11-09 19:37:54
[摘要] 注册资本:742.63亿元人民币组织形式:股份有限公司存续期间:持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基

基金经理:绿色基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

鉴于绿色基金管理有限公司是依法设立并依法有效存续的有限责任公司,拟募集绿色浆果灵活配置混合证券投资基金(以下简称“基金”或“基金”);

鉴于交通银行股份有限公司是根据中国法律法规依法设立并有效存续的银行,根据相关法律法规,具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于绿色基金管理有限公司拟担任绿色浆果灵活配置混合证券投资基金的基金经理,交通银行股份有限公司拟担任绿色浆果灵活配置混合证券投资基金的基金托管人;

为明确格林伯里混合证券投资基金灵活配置的基金管理人和基金托管人之间的权利和义务,特制定本协议。

除非上下文另有要求,本协议中的所有条款与格林伯里灵活配置混合证券投资基金合同(以下简称基金合同)中定义的相应条款具有相同的含义。如有冲突,以《基金合同》为准,并按其条款进行解释。

一、基金托管协议各方

(1)基金经理

名称:绿色基金管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号

办公地址:北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心47层(电梯层58层)04、05、06号

法定代表人:高永红

审批机关:中国证券监督管理委员会

文件编号。核准设立:简媜徐[[2016]2266号

经营范围:筹资、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会允许的其他业务

注册资本:1.5亿元

组织形式:有限责任公司

持续时间:可持续运行

(2)基金托管人

名称:交通银行股份有限公司(以下简称交通银行)

住所:中国(上海)自由贸易试验区殷诚路188号(邮编:200120)

办公地址:上海市长宁区仙霞路18号(邮政编码:200336)

法定代表人:彭纯

批准机关和批准文号:国务院国发(1986)字第81号和中国人民银行银发[(1987)40号

基金托管业务批准文号:中国证券监督管理委员会[〔1998〕25号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、兑付和承销政府债券;买卖政府债券和金融债券;从事同业拆借;买卖外汇或者代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务和担保;代理收付业务;提供保险箱服务;国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;结汇和售汇业务。

注册资本:742.63亿元

组织形式:股份有限公司

持续时间:持续运行

二.基金托管协议的基础、目的和原则

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开发行证券投资基金管理办法》(以下简称《操作办法》),签订本协议。 《公开发行证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《格林巴利灵活配置混合证券投资基金合同》(以下简称《基金合同》)等相关规定。

本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人在基金份额持有人的托管、投资运作、净值计算、收益分配、报告和管理、信息披露、相互监督等相关事项中的权利、义务和责任,以确保基金财产安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等、自愿、诚信和充分保护投资者合法权益的原则,经协商达成本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务进行监督和验证

(一)基金托管人应当对基金管理人的投资行为进行监督

1.基金托管人应当按照有关法律法规的规定以及《基金合同》和本协议的约定,对基金的投资范围和目标进行监督。

基金的投资范围是:流动性良好的金融工具,包括境内依法发行和上市的股票(包括中小板、创业板及中国证监会批准上市的其他股票)、权证、债券(包括国债、金融债券、公司债券、公司债券、央行票据、地方政府债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券(包括单独交易的可转换债券)、可转换债券、中小企业私人债务等。)、货币市场工具、债券回购、股指期货、国债期货、资产支持证券、银行间存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许资金投资的其他金融工具(以中国证监会的有关规定为准)。对于法律法规或监管机构今后允许投资的其他类型的基金,基金管理人经办理适当手续后,可将其纳入投资范围,投资比例应符合当时有效的法律法规或相关规定。

该基金的配置比例为基金资产的0%-95%。在基金的每个交易日结束时,持有的现金或期限不足一年的政府债券不得少于扣除国债期货和股指期货合约所需的交易保证金后基金净资产值的5%,包括不包括结算准备金、保证金、应收认购款等的现金。基金的股指期货、国债期货、权证等投资的投资比例符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定。

基金托管人监督检查基金管理人业务的义务,自基金合同生效之日起执行。

2.基金托管人应当按照有关法律法规、基金合同和本协议的规定对基金投融资比例进行监管。

根据《基金合同》的规定,基金投资组合比例应符合以下要求:

(一)基金投资股票资产的比例为基金资产的0%-95%。

(二)在每个交易日结束时,扣除国债期货和股指期货合约所需的交易保证金后,到期时间不超过一年的现金或政府债券的总投资比例不得低于基金净资产值的5%,包括不含结算准备金、保证金、应收认购款等的现金。;

(三)基金持有公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%。

(四)基金管理人管理的所有基金持有公司发行的证券,不得超过证券的10%;

(五)基金持有的所有权证的市值不得超过基金资产净值的3%;基金管理人管理的所有基金持有的同一权证不得超过权证的10%;

(六)基金在任何交易日购买的权证总额不得超过基金上一交易日净资产值的0.5%;

(七)基金对同一原所有者的各种资产支持证券的投资比例不得超过基金净资产值的10%;

(八)基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金资产净值的20%;

(九)基金持有的相同(指相同信用等级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10%;

(十)基金管理人管理的所有基金应当投资于同一原所有者的各类资产支持证券,不得超过各类资产支持证券总规模的10%;

(11)基金应投资信用评级在bbb以上(含bbb)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,信用评级下降,不再符合投资标准的,应当自评级报告发布之日起3个月内卖出全部资产支持证券;

(十二)基金财产参与股份购买。基金申报的金额不得超过基金资产总额,基金申报的股份数量不得超过拟发行股份的公司拟发行的股份总额。

(十三)进入全国银行间市场的债券回购资金余额不得超过基金资产净值的40%。债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

(十四)基金参与股指期货交易的标准如下:

(一)在任何交易日结束时,基金持有的股指期货合约的价值不得超过基金资产净值的10%。

(二)在任何交易日结束时,买入期货合约的价值与基金持有证券的市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中证券是指股票、债券(不含期限不足一年的政府债券)、资产支持证券、权证、回购金融资产(不含质押式回购)等。;

(三)在任何交易日结束时,基金持有的卖出股指期货合约的价值不得超过基金持有股票总市值的20%。

(四)基金持有股票的市值和买卖股指期货的合同价值,应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定。

(五)基金在任何交易日交易的股指期货合约交易金额(不包括收盘头寸)不得超过基金前一交易日净资产值的20%。

(十五)基金参与国债期货交易基于以下标准:

(一)在任何交易日结束时,基金持有的国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%。

(二)在任何交易日结束时,买入国债期货和股指期货的合同价值与基金持有证券的市值之和不得超过基金净资产价值的95%,证券是指股票、债券(不含期限不超过一年的政府债券)、资产支持证券、权证以及买入和卖出的金融资产(不含质押式回购)等。;

(三)在任何交易日结束时,出售本基金持有的国债期货合约的价值不得超过本基金持有的国债总市值的30%。

(四)基金参与国债期货交易时,其持有的债券(不包括期限不足一年的政府债券)的市场价值和买卖国债期货的合同价值应当符合基金合同关于债券投资比例的有关规定。

(五)基金在任何交易日交易(不含清算)的国债期货合约交易金额不得超过基金前一交易日净资产值的30%。

(十六)基金持有的中小企业私募债券市值不得超过基金资产净值的10%;

(十七)基金总资产不得超过基金净资产的140%;

(十八)基金管理人管理的开放式基金全部持有上市公司发行的可转让股份,不超过上市公司可转让股份的15%;

(十九)基金管理人管理的所有投资组合均持有上市公司发行的可转让股份,不超过上市公司可转让股份的30%;

(二十)基金对流动性有限资产的积极投资的总市值不得超过基金净资产值的15%。因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人以外的因素导致基金不符合前款规定的比例限制的,基金管理人不得主动增加流动性有限资产的投资;

(二十一)基金、私募股权证券、资产管理产品及中国证监会认可的其他实体为交易对手进行反向回购交易的,可接受抵押物的资格要求应当符合基金合同约定的投资范围;

(二十二)法律法规和中国证监会规定并在基金合同中约定的其他投资限制。

除第(二)、(十一)、(二十)、(二十一)条外,因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变化、股权分置改革对价等非基金管理人因素导致基金投资比例不符合上述投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内,使基金投资组合比例符合基金合同的有关规定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督检查从本基金合同生效之日起开始。

法律法规改变基金合同规定的投资组合限额的,以变更后的条款为准。法律法规或监管机构解除上述限制。如果适用于基金,基金管理人在履行适当程序后,将不再受到基金投资的相关限制。

3.基金托管人应当按照有关法律法规、基金合同和本协议的规定对基金投资禁令进行监督。基金财产不得用于下列投资或活动。

(一)承销证券。

(二)违反规定向他人出借或者提供担保的。

(三)无限责任投资。

(四)向基金管理人和基金托管人出资;

(五)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当的证券交易活动。

(六)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

基金管理人利用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或重大利益公司发行的证券,或者承销期承销的证券,或者从事其他重大关联交易,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循股东利益优先的原则,防止利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,在市场上以公平合理的价格实施。相关交易必须事先经基金托管人批准,并按照法律法规进行披露。重大关联交易应当提交基金管理人董事会审议,并经三分之二以上独立董事批准。基金管理人董事会至少每六个月对关联交易进行一次审查。

上述组合限制和禁止是根据基金合同生效时的法律法规和监管部门的要求设定的。如法律法规或监管部门对上述组合限制和禁止进行调整,基金管理人将根据调整后的规定执行。

4.基金托管人应当按照有关法律法规、基金合同和本协议的规定,监督基金管理人参与银行间债券市场。

(一)基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的规定,对基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手信用风险进行监管。

基金管理人应向基金托管人提供符合法律、法规和行业标准的银行间市场交易对手名单。基金托管人应在收到清单后2个工作日内通过电话确认收到清单或回复。基金经理应定期和不定期更新银行间市场的当前证券和回购交易对手名单。基金托管人应当在收到清单后2个工作日内通过电话或者书面回复确认新清单,新清单自基金托管人确认之日起生效。在新名单生效前已与被淘汰的交易对手进行但尚未结算的交易仍应根据协议进行结算。

(2)参与银行间市场交易时,基金管理人有责任控制交易对手的信用风险。对于交易对手信用风险造成的损失,基金管理人负责向相关责任人追偿。

5.基金托管人应当按照有关法律法规、基金合同和本协议的规定,监督基金管理人选择存款银行。

基金投资银行有定期存款的,基金管理人应当根据法律法规的规定和基金合同的约定,选择符合条件的存款银行。基金托管人托管协议中的约定应当监督基金投资银行存款是否符合相关规定。

基金投资银行存款应符合下列要求:

(一)基金管理人和基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账户和会计核算的真实性和准确性。

(二)基金管理人和基金托管人应当按照有关规定,就基金银行存款业务另行签订书面协议,明确双方在签订相关协议、开立和管理账户、传递和执行投资指令、资金划转、支票账户、到期兑现、文件保管、开立、划转和保管存款凭证等过程中的权利、义务和责任,以确保基金财产安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)基金托管人应当加强对基金银行存款业务的监督和验证,严格审核相关协议、账户数据、投资指令、存款证明等相关文件,切实履行托管职责。

(四)基金管理人和基金托管人开展基金存款业务,应当严格遵守《基金法》、《操作办法》等国家有关账户管理、利率管理、支付结算等相关法律法规。

6.基金托管人对受限流通证券基金投资的监管

(一)投资限制流通证券的基金应当遵守《关于基金投资非公开发行股票及其他限制流通证券有关问题的通知》等相关法律法规。

(二)限制流通证券包括《上市公司证券发行管理办法》规定的非公开发行股票,以及发行时有一定锁定期的公开发行股票的网下配售部分等可交易证券,不包括因重大新闻发布等原因暂时停牌的股票、已发行的非上市证券、回购交易质押证券及其他限制流通证券。

(三)基金管理人在首次投资限制流通证券前,应向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的投资决策流程和风险控制系统。基金投资非公开发行股票时,基金管理人还应提供经基金管理人董事会批准的流动性风险处置方案。上述信息应包括但不限于基金投资和流通的限制性证券的投资额和投资比例控制。基金管理人应在首次执行投资指令前至少两个工作日以书面形式将上述信息发送给基金托管人,以确保基金托管人有足够的时间进行审查。基金托管人应当在收到上述材料后两个工作日内,以书面或者双方认可的其他方式确认收到上述材料。

(四)基金投资限制流通证券前,基金管理人应当向基金托管人提供符合法律法规要求的相关书面信息,包括但不限于拟发行证券标的中国证监会批准文件、拟发行证券数量、发行价格、锁定期、拟认购基金数量、价格、总成本等。 总成本占基金净资产值的比例、已流通限制流通证券的市场价值占净资产值的比例以及支付基金的时间。 基金管理人应当确保上述信息真实完整,并在投资指令执行前至少两个工作日以书面形式将上述信息发送给基金托管人,以确保基金托管人有足够的时间进行审核。

(5)基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通

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