当前位置:首页 >  财经  >  北京新兴东方航空装备股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行

北京新兴东方航空装备股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行

 2019-10-22 16:57:48
[摘要] 证券代码:002933 证券简称:新兴装备 公告编号:2019-068北京新兴东方航空装备股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、

证券代码:002933证券缩写:新兴设备公告编号。:2019-068

北京新兴东方航空设备有限公司

首次公开发行前发行股票上市流通的即时公告

公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特殊提示:

1.本次申请解禁的股份数量为5314865股,占公司股本总额的4.5291%;

2.本次发行限制性股票的上市日期为2019年9月30日(星期一)。

一、首次公开发行前已发行股票概述

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“本公司”或“发行人”)关于批准北京新兴东方航空设备有限公司首次公开发行股票的批复(证监证发〔2018〕1200号),北京新兴东方航空设备有限公司(以下简称“本公司”或“发行人”)于2018年8月28日首次向公众发行2935万元人民币普通股(a股),并在深圳证券交易所上市。首次公开发行后,公司总股本从8800万股变为1.1735亿股。

公司上市后至本公告披露日止,公司未派发股票股利或动用资本公积金增加股本,也未实施股份回购,对公司首次公开发行前发行的股份数量无影响。截至本公告发布之日,公司股本总额为117,350,000股,其中74,800,000股受限制出售条件限制,占公司股本总额的63.74%。

二.申请注销股份有限公司股东承诺的履行情况

(一)申请解除公司首次公开发行公告(以下简称“上市公告”)中股份销售限制的股东承诺的具体内容如下:

1.有限销售安排和自愿锁定承诺

(1)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员承诺

公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员张进、张健迪、王福军、郎安忠、胡洋、宋瑞涛、祁红、王益民、项子琪、关宫扇、隋祥林等自然人股东承诺,自公司股票上市之日起12个月内,公司不转让或委托他人管理公司股票,也不回购其持有的公司股票;除上述锁定期外,我任职期间每年转让的股份不得超过我直接或间接持有的公司股份总额的25%;离职后六个月内,公司不会直接或间接转让所持股份;离职申报后12个月内,通过证券交易所上市出售的发行人股份不得超过本人所持发行人股份总数的50%。

此外,如果我在任期届满前辞职,我将在任期内和任期届满后六个月内继续遵守以下限制性规定:(1)每年转让的股份不得超过我在公司所持股份总数的25%;(2)离职后六个月内不得转让公司股份;(三)《公司法》关于董事、监事股份转让的其他规定。

自然人股东张进、张健迪、郎安忠、胡洋、宋瑞涛、祁红、王益民、项子琪、关宫扇、隋祥林为公司董事、高级管理人员和核心技术人员,承诺在锁定期届满后两年内减持发行人股份,减持价格不得低于发行人首次公开发行股份时的发行价格;如果公司股票在上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者在上市后6个月末的收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期将自动延长6个月。我不会因为工作变动、辞职和其他原因而放弃履行上述延长锁定期的承诺。

根据张金、张健迪、王福军、郎安忠、胡洋、宋瑞涛、祁红、王益民、项子琪、关宫扇、隋祥林分别与公司签订的《增资协议补充协议》,公司自股票上市交易之日起六个月内申请辞职的, 公司直接或间接持有的股份自申请辞职之日起18个月内不得转让,18个月后每12个月转让的股份不得超过公司直接或间接持有股份总额的25%; 若公司股份于公司股份在证券交易所上市之日起第七个月至第十二个月期间被宣告离开公司,则公司直接或间接持有的股份自公司股份被宣告离开公司之日起12个月内不得转让,转让的股份不得超过12个月后每12个月直接或间接持有的公司股份总额的25%。

(2)其他股东承诺

李健、漆瑗、李莉娜等71名自然人股东承诺,自公司股份在证券交易所上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理公司股份,也不回购公司股份。

根据李健、漆瑗、李莉娜等71名自然人股东分别与本公司签订的《增资协议补充协议》,如果本公司股份自上市之日起24个月内减持,减持比例不得超过本人直接或间接持有的本公司股份总额的30%;公司股份自在证券交易所上市之日起36个月内减持的,减持比例不得超过本人直接或间接持有的公司股份总额的60%;如公司股份在证券交易所上市交易之日起12个月内被报告离开公司,自证券交易所上市交易之日起24个月内的减持比例不得超过本人直接或间接持有的公司股份总额的20%,自证券交易所上市交易之日起36个月内的减持比例不得超过本人直接或间接持有的公司股份总额的50%。

2.承诺降低销售额

(1)自然人股东张进、张健迪的减持意向承诺

自然人股东张进、张健迪承诺,在公司首次公开发行前直接或间接持有的公司股份的股份锁定期届满后,他们将根据当时的市场价格或大宗交易确定的价格,通过深圳证券交易所认可的集中竞价交易、二级市场大宗交易等法律手段减持股份。锁定期满后两年内,所持股份每年减少不超过20%。

在连续90个自然日内,我将通过证券交易所集中竞价交易减少股份总数,不得超过公司股份总数的1%;在连续90个自然日内,通过大宗交易减持股份的,减持股份总数不得超过公司股份总数的2%。

我保证公司减持将严格遵守相关法律、法规和规章,并提前三个交易日进行公告。此外,如果我计划通过证券交易所集中竞价交易减持股票,我将在首次出售前15个交易日向证券交易所报告,并提前披露减持计划,由证券交易所备案。

(二)除上述股东外,公司其他股东的减持安排

除上述股东已出具承诺函履行承诺减持股份的义务外,公司其他股东应遵守《深圳证券交易所上市公司股东和上市公司董事、监事、高级管理人员减持股份若干规定》和《上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件规定的减持要求。

3.其他承诺

申请解除销售限制的董事、监事和高级管理人员承诺,本次公开发行募集说明书中如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,将对判断发行人是否符合法律法规规定的发行条件(或导致投资者在证券交易中遭受损失)产生重大影响。承诺人将在中国证监会或司法机关最终确认发行人存在上述事实或判决生效后五日内(或发行人最终决定赔偿投资者损失或判决生效后五日内),及时提议依法召开发行人董事会和股东大会,并在相关会议上对相关议案投赞成票,以确保发行人履行其股份回购责任(或赔偿责任)。由于上述原因,受允诺人被依法要求承担赔偿责任的,受允诺人将根据中国证监会或人民法院等主管部门的最终处理决定或判决,在30日内依法向投资者履行赔偿责任。

(二)申请解除公司首次公开发行招股说明书(以下简称招股说明书)中股份出售限制的股东所作承诺与上市公告一致。

(三)公司收购及权益变动过程中申请解除股份销售限制的股东承诺:无。

(四)申请解除售股限制的股东后续追加承诺:无。

(5)法律承诺和其他承诺:无。

(六)申请解除股份销售限制的股东严格履行了上述承诺,未发生违反承诺的情况。

(七)本次申请解禁的股东没有非经营性占用上市资金,公司也没有非法担保。

三、解除上市流通安排中的股份出售限制

(1)本次解除股份出售限制的上市流通日期为2019年9月30日星期一。

(二)本次申请解禁的股份数量为5314865股,占公司股本总额的4.5291%。

(三)申请解除售股限制的股东人数为82人。

(四)解除销售和上市流通限制的具体情况如下:

注1:张进为公司副董事长,张健迪为董事兼总经理,锁定期届满后两年内,张进、张健迪所持股份减少不超过其所持股份总额的20%。

注2:郎安忠、王益民、胡洋、宋瑞涛为公司副总经理,向子琪为公司总工程师,关宫扇、隋祥林为公司核心技术人员,王福军为公司监事。锁定期届满后的任职期间,上述人员转让的股份不得超过其所持股份总额的25%。

注3:公司首席财务官齐宏远于2019年3月15日离职。根据他在招股说明书中的承诺,他不会在离职后六个月内直接或间接转让公司所持有的股份。离职申报后12个月内,通过证券交易所上市出售的发行人股份不得超过本人所持发行人股份总数的50%。

注4:根据李健、漆瑗、李莉娜等71名自然人股东分别与本公司签订的《增资协议补充协议》,如果本公司股份自上市交易之日起24个月内减持,减持比例不得超过本人直接或间接持有的本公司股份总额的30%;公司股份自在证券交易所上市之日起36个月内减持的,减持比例不得超过本人直接或间接持有的公司股份总额的60%;如公司股份在证券交易所上市交易之日起12个月内被报告离开公司,自证券交易所上市交易之日起24个月内的减持比例不得超过本人直接或间接持有的公司股份总额的20%,自证券交易所上市交易之日起36个月内的减持比例不得超过本人直接或间接持有的公司股份总额的50%。

(5)上述股东股份解禁上市流通后,公司董事会将继续关注相关股东的减持,督促相关股东严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定及相关承诺,及时履行信息披露义务。

(六)限售股减持后股本结构变动表

四.发起人的验证意见

经核实,保荐机构认为,新建设备股份销售限制的数量和流通时间符合《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规章的要求。此次部分解除股份出售限制的股东严格遵守公司首次发行股票上市时做出的承诺。截至本审验意见发布之日,与部分限制性股票上市流通相关的新兴设备信息披露真实、准确、完整。长江证券承销保荐有限公司不反对部分新兴设备限售股上市流通。

V.供将来参考的文件

1.股份有限公司上市流通申请表及申请表;

2.股份结构清单和限制性股份清单;

3.长江证券承销保荐有限公司对北京新兴东方航空设备有限公司部分限制性股票上市流通的审验意见

特此宣布。

北京新兴东方航空设备有限公司董事会

2019年9月25日

相关文章